三、合规管理风险指标库

合规风险，是指“因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险”。企业合规管理的核心是合规风险管理，包括：合规风险的识别并建立合规风险清单，合规风险分析评价，合规风险应对整改，合规风险日常监测和预警，以及持续改进。