1.3　自贸试验区七大改革领域

自贸试验区制度创新涵盖七大改革领域（5+2），即“投资体制改革、贸易便利化、金融开放创新、事中事后监管、完善营商环境、科技创新和服务国家战略”。前五大改革领域是首轮改革的重点，体现了以开放促改革，以开放促发展，形成倒逼机制。后两大改革领域是自贸试验区扩区后新增的，体现了“开放+创新”的思路。

第一个领域是投资体制改革。核心是探索市场准入负面清单管理，放宽外资、国内资本的市场准入限制，减少事前审批，提高“引进来、走出去”的质量。核心改革事项有：外商投资准入前国民待遇加负面清单，服务业扩大开放，国民待遇的市场准入负面清单、工商登记改革、“证照分离”改革试点、APOP亚太运营商计划、境外投资服务促进等。

改革取得了显著成效，激发了企业和市场活力，上海自贸试验区新增企业4万多家，全国其他自贸试验区也呈现了相似的效果。在上海有1500多个项目落地，有专业再保险公司、合资道路运输公司、外资独资游艇设计公司、外商独资国际船舶管理公司、外资医院、外资职业技能培训机构、外资认证机构、合资邮轮公司、中外合资旅行社和欧洲最大的独立资产管理机构等。中德合资阿特蒙医院是案例之一。

第二个领域是贸易便利化。贸易便利化有两个改革方向，减少放松管制和政府部门协同。海关、检验检疫、海事等采取了一系列措施，如“一线进境货物先入区，后报关”“进境货物预检验”“第三方检验结果采信”，等等。政府部门协同的范例是建立“国际贸易单一窗口”，企业一次性提供贸易数据，海关、检验检疫、税务、海事、边检等近20个部门提供审批和服务。目前，正在按五个层级推进建设，即“无纸化报关单一窗口”“监管型单一窗口（口岸监管部门）”“港口单一窗口（加各类服务）”“一体化的国家单一窗口”和“跨境单一窗口交换平台”。

通过实施贸易便利化的措施，形成了一些新模式和新平台，如保税展示平台、跨境电子商务、汽车平行进口、货物状态分类监管、中转集拼、船用发动机保税维修、国际文化艺术品平台、大宗商品现货交易平台（上海已经有钢铁、煤炭、化工等八种类型）、进口商品展示直销平台、技术贸易交易平台、澳大利亚等十多个国家的国别馆等。

第三个领域是金融开放创新。核心任务是开放和创新，更好地服务实体经济。金融领域对外资银行和民营银行开放。金融创新有人民币跨境使用、投融资汇兑便利化、资本项目部分可兑换、利率市场化和外汇管理体制改革。通过金融创新实践，形成了融资租赁、企业集团资金池等新模式。上海也利用自贸试验区建设的机会，加快建设金融市场体系，如上海国际黄金交易市场、上海国际能源交易中心、国际金融资产交易中心、上海保险交易所等。

第四个领域是政府事中事后监管。政府放松了企业准入的事前审批，需要加强事中事后监管，更好地发挥社会监督和社会机构的作用。事中事后监管的1.0版本，含国家安全审查工作制度、反垄断工作机制、社会信用体系、企业年度报告公示制、政府部门信息共享平台和综合执法、支持社会力量参与市场监督等。事中事后监管的2.0版本，重点建设三大信息平台：一是网上政务大厅，二是公共信用信息服务平台，三是事中事后监管信息平台，实现政府部门信息共享和综合执法。第五个领域是完善营商环境。包括加强知识产权保护、司法和仲裁的制度建设，还有一些鼓励投资和贸易的专项政策，如融资租赁、进口环节增值税、选择性征税、部分货物免税、启运港退税试点、非货币性资产对外投资、股权激励等7项专项政策，以及优化税收服务的努力。其中，有两项重要政策在2013年就被提出，但至今仍未落地。一项是境外股权投资税收政策，另一项是离岸业务发展税收政策。

第六个领域是科技创新。上海要建设成为具有全球影响力的科技创新中心，在2020年前，形成科技创新中心基本框架体系，再用10年时间，形成科技创新中心城市的核心功能。目前，上海要重点解决科技成果转化难、创新创业人才不足、体制机制、创新创业环境、科技创新布局有待优化等5个短板。在张江高科技片区，形成“双自联动”工作机制，如集成电路产业保税监管试点，生物医药保税研发和便捷通关等，实施金融科技政策，规划建设张江科学城，采取措施大力吸引海外人才。

第七个领域是服务国家战略。各地自贸试验区共同承担和服务西部开发、东北兴起、中部崛起、东部率先和京津冀协同发展、长江经济带发展、“一带一路”倡议等国家重大规划，促进内地与港澳经济的深度发展，深化两岸的经济合作。其中，上海加快建设国际金融中心，为全国服务，这是国家战略。广东自贸试验区将成为粤港澳深度合作示范区，成为海上丝绸之路的重要枢纽。广东珠海横琴片区专门拿出一块土地建澳门科技大学，并从“葡萄牙语系”着眼，加强国际合作和交流。天津推进京津冀一体化，建设高水平开放平台；福建建设两岸经济合作示范区，对台湾地区进行开放和互通；海南建设面向太平洋和印度洋的重要对外开放门户。

上海市浦东新区作为地方一级政府，积极探索政府组织架构的优化。如建立“市场监督局”，整合工商管理、质检、食药监、物价等政府部门；建立新“知识产权局”，整合专利、商标、版权管理，加强知识产权保护，提供综合服务，如推出“知识产权金融卡”，对创新企业有很大支持作用；建立“科技和经济委员会”，合并科学技术委员会和经济与信息委员会，为企业科技创新和产业化提供全产业链的服务；新建“海外人才局”。上海自贸试验区陆家嘴片区管理局由政府派出机构改为法人机构。

自贸试验区实施了一系列的改革，其中也有一些政策试行后有所调整。如境外投资政策和金融创新。改革初期，境外投资一般项目都只需备案，现在把境外投资分成了三类，鼓励类、限制类和禁止类，有些境外投资项目受到限制，如到境外买房地产、收购酒店、收购好莱坞等。金融创新在实施过程中也有一些收紧，如资本项目可兑换，原先是要大力推进，现在是有序推进。自贸试验区的改革探索不是照搬国际规则，而是要符合中国国情，要符合经济发展阶段的要求。